2015年，集团审计部联合集团各部室，首次开展了集团制度建设与执行情况的专项评价工作。制度评价不仅对各利润中心执行集团颁布的各项制度情况进行了梳理，也对集团制度体系的健全性和适用性进行了评估，其最直接的作用是让集团上下更加重视制度建设与运行，对制度真正树立敬畏之心，更深层的期望则是让华润人都有知责、履责、问责意识，真正推动制度文化的形成。
集团过去的制度建设中存在哪些问题，我们希望这次制度评价工作达到怎样的效果，我们希望建设怎样的制度文化？
集团领导对“4.17事件”暴露出来的合规诚信文化建设中存在的问题非常重视，2014年以来便要求各级单位开展整改工作，加强建章立制，并结合新形势提出华润要建立知行合一的企业文化，特别是对制度的执行文化，要将制度落实到位、执行到位。
良治的前提是有良制可依。在《人·制度·文化》一文中，傅育宁董事长是这样回答“怎样对待制度”这个问题的，“一个合理的制度可以使人明确该在什么范围内活动，可供的选择是什么，能够使经理人、员工知道哪些能做，哪些不能做，违背了会受到怎样的处罚。有了这样的制度，就能够使我们的行动更为自觉，减少盲目性。制度形成后，还要及时检讨和修订，以便更好地适应内外部环境的变化，通过调整，增加员工对于制度的了解，使制度约束和激励作用更为有效” 。所以，在新的形势下，开展制度文化建设，需要我们对现有的制度进行一次彻底的梳理和检查。
这次评价工作的目的在于通过对制度体系的健全性、制度设计的科学性、制度执行的有效性这三大方面的评估与检查，及时就存在的问题与不足进行反馈，并督促有关单位切实整改，进而实现三个主要目标——推动制度落地、完善制度设计、形成闭环管理。在此基础上，推动华润真正形成“有令必行、有禁必止、知行合一”的制度执行文化。
华润业务和职能条块复杂，这次制度评价工作的重点放在哪些环节，现在的进展和主要成果有哪些？
这次制度评价工作围绕集团“投资管理、采购管理、财务管理、人力资源管理、法律事务管理”五大领域展开，以集团2015年1月下发的《华润集团管理制度汇编》、2013年1月之后下发的各项集团制度、指引、通知及相关的国家法律法规为评价内容。评价对象包括集团各部室、各战略业务单元、一级利润中心。
为了开展好这项工作，集团各部室、有关业务单元派出109人次，前后历时5个多月，共对医药、燃气、信托、置地、电力、啤酒、万家、微电子等11家单位实施了现场评价工作。
对制度设计进行评价的重点包括：制度是否缺失，内容是否完备；制度与制度之间是否存在冲突、矛盾的地方；制度是否定期进行更新；制度的分级是否合理；制度的编制标准是否统一；制度是否符合国家、集团的有关规定；制度是否根据集团有关制度进行了及时更新；跨部门、跨流程的制度是否存在衔接不当或管控盲点等。对制度执行进行评价的重点包括：制度是否得到执行；制度执行是否到位；制度未执行或执行不到位的原因等。
这其中，我们特别注重了解各单位在制度执行过程中存在的问题、未能执行的原因，并收集了其对集团制度体系建设的意见与建议，还邀请集团各职能线的主管领导围绕集团制度的现状、规划、要求等方面进行了访谈。
在这些工作的基础上，我们编制完成了集团制度建设及执行评价报告。这个报告不仅展现了2014年以来集团制度管理的重大变化与成效，也从制度的管理体系、内容设计、执行实施三个方面分析了当前存在的缺陷，并分别从集团总部和各部室层面提出了针对性的管理建议。
制度评价工作结束后，我们是否会有长效机制，确保制度保持更新完善，确保制度切实落地执行？
制度评价工作结束后，将首先按照评价结果对制度的设计和执行作相应的整改工作。为了让制度建设形成长效管控机制，建议集团未来从以下几个方面着手：
从顶层设计切入，完善制度管理机制。具体从制订制度分级审批原则，确定制度主责部门，明确制度强弱管控要求，审议审批重大制度新建、发布、变更与废止等方面，统筹制度管理工作，进一步加强制度建设的统一性与前瞻性。
规范制度管理流程，严格落实问责监督。结合制度的生命周期，从制度的起草与会签、审批与发布、宣贯与培训、评价与监督、修订与废止等角度，进一步明确管理规范与要求，以及各部室在制度实施中的权利和责任，形成制度的闭环管理。针对集团有强管控要求领域的制度，制定适当的处罚条款，并督促集团各部室充分履行自身的评价与监督职责，对违反制度的情况进行问责，以加强制度的执行力。
落实制度问题整改，夯实内部管理基础。集团各部室针对各类制度设计缺陷及时进行修订，并将通知、补充规定等发挥重要作用的临时性文件，特别是集团相关部门下发的重要通知内容融入日常管理制度中，根据管理需求形成制度的定期修编机制，不断完善制度设计。各业务单元对制度执行不到位的情况及时进行整改，同时不断完善本单位制度，将集团管理要求落实在本单位制度中，加强与集团制度的衔接性和一致性，通过加强制度建设，强化制度执行，夯实内部管理基础。
整合提炼制度精要，加强制度文化宣贯。集团各部室结合集团与自身管理需求，对本职能线各个层级的各类制度进行总结和提炼，抓住关键环节，突出管控要点，尤其是强管控领域的制度，将其核心内容提炼为制度精要，并对此进行宣贯与解读，提高各单位对制度精神的理解及对制度核心内容的把握，减少因理解不到位或是文字描述不准确造成的执行偏差。
推进制度信息化管理，提高使用效率和效果。充分利用OA系统中的“制度汇编”模块，将集团制度汇编按照制度类别、制定部门等进行整理和分类；将制度的审批与发布、评价与监督、修订与废止等流程通过信息系统进行固化；将制度精要整理发布，以便查阅使用。此外，优化加强文字搜索、文件链接、文件更新等功能，不断提升其作为集团制度管理信息化共享平台的用户体验，最终实现规章制度信息化、精细化管理，更好地服务制度落地执行。
有了这样的制度体系和制度文化，相信集团能在制度执行的过程中体现出依法治企的公平与刚性。
